河南睿合瑞律师事务所刑事会客厅（第五期）企业合规管理中的律师价值

    2021年5月14日下午，河南睿合瑞律师事务所开展刑事会客厅第五期专题活动，邀请到河南张振龙律师事务所毛娟主任作为主讲人，北京博人（洛阳）律师事务所程建龙主任、河南辰文律师事务所王军丽主任携助理到所参与本次专题活动。

    毛娟律师就企业合规的内涵与外延、国内的引入与兴起、企业合规的行政监管激励机制和刑法激励机制、企业合规管理过程中的律师价值、从《中央企业合规管理指引》（试行）来看企业合规的重点五个方面展开分享。

    企业合规是指针对行政处罚、和刑事追究风险而建立的内部治理机制，并不等于依法依规经营、法律风险防控。合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

   在我国，行政监管激励机制有章可循。2017年中国证监会发布《证劵公司和证劵投资基金管理公司合规管理办法》正式确立了行政监管激励机制，鼓励企业自查自纠，合规经营。企业合规的刑法激励机制尚未与刑事法律建立起联系，更没有转化为刑法上的激励机制。

   对于企业合规管理，律师只要潜心研究，大有可为。主要工作包含合规尽职调查、协助制订合规计划（整改方案）、协助进行内部整改（上到章程，下到各种办法，内部流转文件，合同范本按领域、板块）、协助企业应对调查等等；重要环节包括制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节生产运营环节等；重点领域包括市场交易、安全环保、劳动分工、财务税收、知识产权、商业伙伴、其它领域等。

   活动中，张原芳主任、程建龙主任、王军丽主任分别分享了各自在办理业务过程中积累的宝贵经验，同时也均表示对本次学习交流受益匪浅，并期待下一期刑事会客厅活动的开展。

撰稿：孙延娜

摄影：焦晓雨/孙延娜

编辑：张原芳

    刑辩专业律师张原芳律师：河南睿合瑞律师事务所执行主任，洛阳十佳优秀律师，洛阳市律协刑委会副主任，洛阳市社科联第四届委员会委员，牛律师学院刑辩团队成员。吉林大学本科毕业，经济师，全国中小企业风险管理师；洛阳市中院立案庭特邀咨询顾问、市妇联特邀咨询法律专家；主要业务领域：刑事辩护（尤其是职务犯罪、贪污贿赂类案件）以及刑事附带民事案件，企业法律顾问。

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